Jede Bewertung wird durch dokumentierte Beweise unterstützt, sodass Compliance-Analysten und Auditoren genau verstehen können, warum ein Fall als „Low“, „Medium“ oder „High Risk“ eingestuft wurde. Darüber hinaus erwarten die Aufsichtsbehörden zunehmend, dass Organisationen nachweisen können, wie die Compliance-Entscheidungen getroffen wurden. Wir bieten eine vollständige Audit-Verfolgung mit Ergebnis der Überprüfung, Risiko-Klassifizierung und einer von der KI generierten Zusammenfassung.
Art des Vorfalls bzw. der Vorwürfe
Zuverlässigkeit der Quellen
Frequenz der Meldung von unerwünschten Medienergebnissen
Relevanz der Ereignisse
Schwerwiegigkeit der zugrunde liegenden Tat
Konsistenz über mehrere Quellen hinweg
Frequenz der Berichterstattung über das Thema im Allgemeinen
Relevante negative Medienberichte wurden gefunden, doch die Beweislage kann sowohl in einzelnen Quellen als auch über mehrere Quellen hinweg älter, eingeschränkt oder unzureichend sein. Lesen Sie die Zusammenfassung des Falles und die Verweise auf die Quellen, um den Kontext zu bewerten und zu entscheiden, ob weitere Überprüfungen erforderlich sind.
Begrenzte Berichterstattung
Ältere Ereignisse
Verdachtsfähige Quellen
Ein Kontextüberprüfung ist erforderlich
Unterstützende Belege
Zuverlässige, aktuelle Quellen berichten über ernsthafte oder wiederkehrende unerwünschte Ereignisse, die mit dem Thema in Verbindung stehen. Priorisieren Sie die Überprüfung durch Analysten und nutzen Sie die Zusammenfassung des Falles, die Veröffentlichungsdaten und die Verweise auf die Quelle, um eine dokumentierte Entscheidung zu stützen.
Schwerwiegende Vorwürfe
Aktuelle Berichte
Mehrere Quellen
Wiederholte Ergebnisse
Prioritätsprüfung
